證券商負責人與業務人員管理規則、證券從業人員資格、業務人員管理辦法在PTT/mobile01評價與討論，在ptt社群跟網路上大家這樣說

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五、有價證券買賣之融資融券。六、衍生性金融商品之操作。七、風險管理。八、辦理其他經核准之業務。證券商國外分支機構之負責人及業務人員，於當地執行業務應遵守當地 ...

發布有關證券商負責人與業務人員管理規則第5條、第9條、第10條規定之令(金管證券字第11003629671號). 2021-08-16. 性質別：證券商. 金融監督管理委員會令發文日期： ...

證券商高級業務員應具備下列資格條件之一：一、大學系所以上畢業，擔任證券機構業務員三年以上者。二、符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定證券投資 ...

行政院金融監督管理委員會公告, 中華民國95年6月16日金管證二字第0950002897號. 主旨：預告修正「證券商負責人與業務人員管理規則」部分條文。

有關以經信託業公會或認可之金融專業訓練機構舉辦之信託業務專業測驗合格者，擬取得本條資格乙節，將由投信投顧公會比照現行已取具證券商高級業務員測驗合格者，於加考一科 ...

證券交易法第56條、證券商負責人與業務人員管理. 規則第18條第2項第11款. 從業人員停止業務執行2個月. 107/11/08. 金管證券字第10703303171號. 第一金證券股份有限公司.

主(協)辦單位金融監督管理委員會證券期貨局. 金融監督管理委員會公告：預告「證券商負責人與業務人員管理規則」第10條、「證券投資信託事業負責人與業務人員管理 ...

證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第3款. 二、利用客戶名義或帳戶，申購、買賣有價證券。例如：業務人員未依規定於任職公司開立98交易帳戶買賣股票，利用他人 ...